【解读】SEC发放了总额近300万美元的多笔举报奖金

自年首次颁发该奖励以来,SEC已向名个人颁发了约亿美元的奖金。 所有款项都由国会设立的投资者保护基金支付,该基金的资金全部来源于违法证券法者向SEC支付的罚没款,不包括从受损投资者处获得或扣留任何资金。 如果举报人自愿向美国证券交易委员会提供原始、及时和可信的信息,使执法行动获得成功,那么他们就有资格获得奖励。 当相关罚款超过万美元时,举报人的奖励可以是所收资金的%至%。   《多德-弗兰克法案》(D-FrankAct)规定,SEC保护举报人的机密性,不披露可能泄露举报人身份的信息。


第一个举报人提供的详细的线索促使调查得以开始,他获得了超万美元的奖励。


两名举报人都提供了大量协助,包括进行面谈和提供专业知识。   在第三项命令中,SEC向两名个人一并奖励了近万美元。


举报人是一名公司内部人士,他提供了在没有举报的情况下很难发现的信息,并为美国证交会的工作人员提供了特别的帮助,使资金能够返还给投资者。   在第二项命令中,SEC总共判给了两名举报人大约万美元。


美国证券交易委员会(SEC)今天宣布,对名个人在三次不同的执法行动中提供的信息给予举报人奖励,总共支付了近万美元。   在第一项命令中,SEC判给举报人近万美元。


在调查过程中,他们还提供了大量持续性援助。   SEC举报人办公室主任说,在财年的第一季度,SEC向名个人发放了近亿美元的举报奖金,这已经接近上一财年金额,这些举报人提供的信息和协助对一些执法行动至关重要。



他们的支持促使一项调查及相关执法活动得以展开。


在颁布这一项奖励时,SEC行使了自由裁量权,取消了关于TCR备案的要求。 第二名举报人收到超万美元,他提供了新的资料,使在所涉诉讼中列入了新的指控。

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